建設項目全壽命期目標體系研究

建設項目全壽命期目標體系研究
陳 光，成 虎

（東南大學工程項目管理研究所 南京210096）
摘要 建立建設項目全壽命期目標體系，擴大了建設項目目標的內涵、時間跨度和代表性，使它更具有包容性和完備性；構造了建設項目目標層次和思維方式，將與環境協調和可持續發展的目標提高到哲學思維層次。這對于建立建設項目管理的基本理論體系有重要的作用。

關鍵詞 建設項目 全壽命期 目標體系

1 問題的提出
（1）建設項目全壽命期管理的起因。傳統的建設項目管理以工程的建設過程為對象，由于如下原因使得建設項目全壽命期管理越來越重要：
1）現代建設項目高科技含量大，是研究、開發、建設、運營的結合，而不僅僅是傳統意義上的建筑工程。建設過程，特別是施工過程的重要性、難度相對降低，而項目投資管理、經營管理、資產管理的任務和風險加重，難度加大，項目從構思、目標設計、可行性研究、設計、建造，直到運營管理的全過程一體性要求增加。
2）在建設項目中業主全過程投資責任制的實行。作為投資管理主體的業主，負責項目的前期策劃、規劃、設計、融資、建設管理、運營管理、歸還貸款。因此他的管理對象就是一個從構思開始直到工程運營結束全壽命期的建設項目。
3）在國際上，業主要求建筑業能象其它工業生產部門一樣提供以最終使用功能為主體的服務，要求一個或較少的承包商提供從項目構思到運營管理的全過程的服務，以降低成本，縮短工期，減少投資風險。
4）工程承包和經營方式的變化。近十幾年來工程承包業流行一些新的承包模式，例如“設計-供應-施工”總承包方式，承包商通過參加BOT項目，簽訂目標合同等承擔項目的咨詢(策劃)、設計、施工和運營管理責任，與工程的最終效益掛鉤。
這使得現代建設項目的壽命期向前延伸和向后拓展，建設項目管理的任務范圍也大大擴展，要求進行全壽命期的項目管理。
（2）過去的建設項目管理以建設過程為對象，以質量、工期、成本（投資）為核心的三大目標，由此產生了項目管理的三大控制。這種以工程建設過程為對象的目標是近視的、局限性的，造成項目管理者的思維過于現實和視角太低，同時造成項目管理過于技術化的傾向。這種狀況損害項目管理理論的發展和科學體系的建立。
建設項目的價值是通過建成后的運營實現的。沒有全壽命期的目標會導致建設項目全過程的不連續性，造成項目參加者目標的不一致和組織責任的離散；容易使人們不重視建設項目的運營，忽視建設項目對環境、對社會和對歷史的影響，不關注工程的可維護性和可持續發展能力。
（3）建設項目通過它的服務和產出滿足社會的需要，促進社會的發展。現代社會對建設項目與環境的協調和可持續發展的要求越來越高，要求建設項目在建設和運營全過程都經得住社會和歷史的推敲。
（4）縱觀項目管理的歷史發展可見，項目目標對項目管理理論和方法的發展有前導作用。只有研究并建立科學的建設項目全壽命期的目標體系，才能有相應的建設項目全壽命期的管理理論和方法體系。
2 全壽命期管理對建設項目目標的要求
建設項目全壽命期目標系統必須符合如下要求：
（1）應從建設項目的整體出發，反映項目全壽命期的要求。不僅包括建設期的目標，更注重項目的運營階段。
（2）應有極大的包容性。不僅應注重業主和用戶的需求，而且應包括承包商、政府、投資者、項目周邊群體的需求，能為各個方面接受，能使大家形成共識。
（3）與企業目標一樣，項目目標不僅包括項目各方從現實性思維出發的目標，還應有高層次的價值觀念，能反映出項目的組織文化和品位，反映項目管理者（特別是項目決策者）良好的管理理念、思維方式、管理哲學、倫理道德和價值觀。
（4）應充分利用近幾十年來在建設項目的各專業領域研究的成果，如建筑規劃理論、可持續發展理論、目標優化和項目評價方法等。
（5）應反映社會大環境、歷史、價值、美學、文化對項目的要求。項目目標應體現和追求對社會和對歷史的貢獻。
建設項目的所有參加者應就項目的全壽命期的目標達成共識。
3 建設項目全壽命期目標體系
按照上面的要求與思路，綜合國內外對建設項目目標系統的研究成果，采用結構分解方法對建設項目全壽命期目標進行分解。
3.1 質量目標
全壽命期的質量目標追求工作質量、工程質量、最終項目功能、產品或服務質量的統一性，更著眼于工程技術系統的整體功能、技術標準、安全性等。包括：
（1）設計質量。包括設計標準；系統的均衡性和協調性、設計工作質量；技術標準；可施工性 [1]等。
（2）工程施工質量。包括材料質量；設備質量；施工質量體系；各分部工程質量；施工過程的健康、安全和環境保護；工程總體質量。
（3）運營質量。包括工程的使用功能；產品或服務質量；運營和服務的可靠性；運營的安全性，可維修性 [2]。
3.2 費用目標
全壽命期費用目標應綜合考慮建設項目的全壽命期的相關的費用和收益。全壽命期的費用目標可分解：
（1）全壽命期費用：建設總投資；運營(服務)成本；維護成本；單位生產能力投資；社會成本[3]；環境成本[3]等。
（2）收益：運營收益；年凈收益；總凈收益；投資回報率等。
3.3 時間目標
對現代建設項目全壽命期管理，時間目標增加了許多新的內容，不僅包括建設期、投資回收期、維修或更新改造的周期等，還要考慮如下因素：
（1）工程的設計壽命。設計壽命是由建筑的結構、材質等確定的工程壽命。
（2）服務壽命。服務壽命由工程能否滿足預定的服務需求確定，包括：
1）物理服務壽命。工程的各個組成部分在滿足預定服務需求前提下的物理壽命。它與設計壽命有直接關系。
2）經濟服務壽命。經濟服務壽命由兩個因素決定：
①在各個部分滿足預定服務功能需求的前提下其維修價值小于重建價值的時點。經濟服務壽命會隨著工程的更新改造，產品轉向而變化。
②由市場決定的壽命，由于市場的衰退、科學技術的進步導致項目產品或服務失去市場，工程失去價值。
（3）項目產品或服務的市場周期。包括市場發展期、高峰期、衰敗期。
3.4 各方面滿意
ISO9000的基本宗旨是通過建立企業內的質量管理體系以確保“用戶滿意”。但建設項目是許多參與者的“合作項目”，項目的成功必須經過項目相關者各方面的共同努力，包括項目產品的用戶、投資者、業主、承包商(包括設計者和供應商)、政府、所在地的周邊組織、生產者等[3]。國外曾研究許多項目案例，將項目成功的因素分為4個方面，67個相關因素。其中參與者各方的努力程度、積極性、組織行為、支持等是一個主要方面。而這些由他們對項目的滿意程度決定[4]。沒有各方面的滿意則不可能有成功的項目。
項目相關者的滿意程度可以用滿意度指標進行評價。要使項目相關者滿意，必須分析研究他們各方的目標、利益和對項目的企求：
1）用戶：產品或服務價格；安全性；產品或服務的人性化等；
2）投資者：投資額；投資回報率；降低投資風險等；
3）業主：工期、功能、建設造價；
4）承包商和供應商：工程價格；工期；企業形象；關系（信譽）等；
5）政府：發展地區經濟；增加地方財力；改善地方形象；政績顯赫；就業等；
6）生產者：工作環境（健康、安全、舒適、人性化）；工作待遇；工作的穩定性等；
7）項目周邊組織：保護環境；保護景觀和文物；工作安置；拆遷安置或賠償；對項目的使用要求等。
項目目標系統應包容他們的目標，體現各方面利益的平衡，使各方面滿意。這樣有利于團結協作，能夠營造平等、信任、合作的氣氛，更容易取得項目的成功。
3.5 與環境相協調
（1）人們越來越重視建設項目過程及其產品的環境問題，運用全壽命期分析方法，研究項目的設計、施工和運營，到最終生命結束對環境的影響。建設項目作為一個人造的社會技術系統，在它的全壽命期中必須處理和解決好人與自然的關系，及人與人的關系。這已成為建設項目研究的一個熱點問題。
早期人們對建設項目與環境的關系研究主要針對自然環境，近幾年來隨著建設項目全壽命期管理研究的深入，逐漸轉向與整個環境系統協調的研究。例如注重項目對社會影響的評價，包括對公共團體、社會文化、風俗習慣、宗教信仰、歷史、政治、當地風氣的影響，對當地的人文和社會發展的促進 [5]；進一步，又提出戰略環境影響評價方法，重點評價項目對地區、國民經濟部門發展的影響[6]。
（2）通過對建設項目環境系統的研究，與環境協調的目標總體上應包括：與政治環境協調；與經濟環境協調；與市場環境協調；與法律環境協調；與自然環境協調；與周邊環境的協調；與上層組織的協調；與其他方面的協調。
（3）作為建設項目最重要的是如下幾方面：
1）建設項目與生態環境的協調，是人們最重視的，也是最重要的。建設項目作為人們改造自然的行為，它的過程和最終結果應與自然融為一體，互相適應，和諧共處，達到“天人合一”。“以人為本”強調的是以人為中心，自然資源為人所用；而“天人合一”強調的是雙方的和諧。這涉及到：
在建設、運營、最終報廢過程中不產生環境污染，符合法律規定的環保指標；
保持健康的生態，如防止植被的破壞，水土流失，動植物滅絕等；
節約使用自然資源，特別是對不可再生的資源，如土地、水、礦物資源等。
2）建筑造型、空間布置與環境整體和諧。
3）符合或體現社會文化、歷史、宗教、藝術、價值觀念對項目的整體要求，具有較高的文化品位，應對民族傳統文化有繼承性，不損害已有的文化古跡，不破壞當地的社會文化。
4）建設規模應與當時經濟能力相匹配，符合環境(包括國情、地方情況)，同時又有先進性和適度的前瞻性。
5）在項目的建設和運營過程中符合法律，不帶來承擔法律責任的后果。
6）項目應符合上層系統的需求，對地區、國民經濟部門發展有貢獻。
由于項目壽命期很長，環境又是變化的，必須動態地看待建設項目與環境的關系，要注重在項目全壽命期中與環境的交互作用。
3.6 可持續發展
建設工程作為在生態空間上的人工系統，經歷出生、成長、進步、擴展、結構變異、衰落的過程。在這個過程中它必然不斷更新、拆除重建、產品轉向、改建。這要求建設項目必須具備可持續發展的能力。
建設項目的可持續發展有十分豐富的哲學內涵。建設項目作為人改造自然的活動，它的可持續發展不僅體現物質和精神的和諧和統一，人與自然的協調，而且符合辯證唯物主義的發展觀和向歷史負責的精神，反映建設項目的倫理道德。
建設項目的可持續發展與城市、地區可持續發展的特征不同，應有新的內涵：
（1）建設項目對地區和城市可持續發展的貢獻。建設項目必須符合城市和地區的可持續發展的要求，促進地區和城市的可持續發展。
過去人們已對城市和地區的可持續發展的指標作了比較詳細的研究，例如參考文獻7將城市的可持續發展分解為4大類61個指標。
1）社會發展指標：人口、就業結構、教育、基礎實施、社會服務和保障等；
2）經濟發展指標：GNP、地方經濟、其他等；
3）環境指標：環境治理狀、生態指標、環保投資等；
4）資源指標：資源存量、資源消耗指標等。
但城市或地區的可持續發展都是通過建設項目實現的，所以建設項目的可持續發展是最重要，也是最基本的。在這些指標的基礎上，可以以建設項目引起這些指標的變化量作為建設項目對可持續發展的貢獻指標。該指標應作為建設項目評價的重要內容和決策依據之一。
（2）建設項目自身的可持續發展能力。
建設項目在全壽命期中有自身的矛盾性：建設項目一般按照當時或預測的市場設立目標，則項目的決策和工程設計具有現實性，針對當時的產品市場，考慮5年到8年時間；但工程的使用期（設計壽命）達50年，甚至100年。則在工程壽命期中必然經常更新改造，必須持續地開發以適合新的需求。隨著科學技術的進步，市場競爭的激烈，產品周期愈來愈短，建設項目必須具有較高的再生能力和發展能力。
按照建設項目全壽命期的特殊性，它的自身可持續發展能力應包括如下內容：
1）項目產品和服務功能的穩定性和持續性，能長期地符合需求。建設項目的功能定位和設計不僅應能夠滿足目前的需要，而且要滿足將來社會發展、人們的生活水平提高、人們審美觀念的變化、科學技術進步與增長方式的轉變的要求。
2）建設項目更新和進一步開發能力。建設項目應能低成本地、便利地進行功能的更新、結構的更新、產業結構的調整、產品轉向和再開發。
3）建設項目與地區經濟的聯合與一體化，能夠為地區經濟發展提供持續的支持。
4）具有防災能力。包括有災害的監測預報能力和災害防御能力，災害的易損性和損失小，對災害應急反應塊，災后恢復重建的可能性大等。
4 建設項目全壽命期目標系統的層次性和思維模式

（1）上述目標之間存在著層次性，構成目標體系(見圖1)。

（2）目標層次反映不同的思維方式，它們之間存在著十分復雜的關系。
1）三大目標是基礎性的，是出自于現實性的思維，是任何成功的項目所必須具備的。三大目標之間的內部聯系是十分復雜的。過去人們曾經探討過建設期工程的質量、費用、工期三大目標之間的關系。隨著建設項目目標時間跨度的增大和內涵的擴展，上述三大目標之間的關系會更加復雜。
2）使各方面滿意是項目管理的理性思維，因為沒有項目相關者的滿意，項目很難順利成功。項目相關者的滿意度具有十分寬泛的內涵：首先必須實現三大目標才有可能使各方面滿意；項目相關者各方的目標是多樣性的，它們之間，以及它們與項目的其他目標會有沖突，是不能都滿足的，必須追求他們的目標的平衡；各方面滿意的目標中也有與環境協調和可持續發展相關的內容。
3）與環境協調和可持續發展是項目管理的哲學思維，具有較高的哲學內涵。它主要反映建設項目的社會責任和歷史責任，是建設項目綜合價值的體現。與環境協調和可持續發展也是互相聯系的，沒有與環境協調，就不可能有可持續發展。
這些目標應能夠分解到具體的項目階段和各個組織單元，以能夠對項目的各個階段和項目組織單元進行目標管理。
（3）項目目標對項目管理的理論體系和管理方法有決定性作用，則全壽命期目標應有相應的項目管理理論和方法體系(見表1)：
表1 項目目標、思維方式和管理理論與方法
層次 目標 思維方式 管理理論與方法
1 三大目標(功能、費用、時間) 現實性思維 三大控制、網絡分析方法、質量控制方法、優化方法、工程經濟分析方法、成本核算方法、概預算方法 系統論、信息論、控制論
2 各方面滿意 理性思維 項目組織行為理論、組織協調、溝通、合同管理
3 與環境協調 哲學思維 全壽命期集成管理的理論和方法、全壽命期的評價方法、互聯網技術、建設項目的倫理道德、健康的歷史發展觀、人與自然的協調和“天人合一”的思想
4 可持續發展

Table 1 project objective, patterns of thinking, management theory and method
5 結論
建設項目全壽命期目標體系要求項目的管理者(決策者)、其它項目參加者(承包商、政府機關、投資者、項目周邊組織等)不僅要有現實性的思維，而且需要理性思維和更高層次的哲學思維，以對全社會、對歷史負責的精神進行項目，既關注建設項目的現狀，又注重建設項目未來發展的生命力，具有辯證唯物主義的發展觀。
本文提出建設項目全壽命期目標體系的概念，構造一個總的體系。對建設項目全壽命期目標體系的建立方法，目標體系的內部關系，各方面滿意度指標、與環境協調狀況以及可持續發展能力指標的優化和評價方法等，還有待于進一步的研究。

參考文獻
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第一作者簡介：陳光，男，（1962~），高級工程師，東南大學工程項目管理研究所博士研究生。